一、協會基本組織架構

二、協會理事會及負責人情況

河南省證券期貨基金業協會第一屆理事會現有理事單位89家，負責人13名，包括會長1名，專職副會長兼秘書長1名，副會長11名。其中會長由中原證券股份有限公司董事長菅明軍同志擔任，專職副會長兼秘書長由趙樹亭同志擔任，11名副會長分別由中原期貨有限公司謝雪竹、民生證券股份有限公司景忠等同志擔任。至2021年1月，協會共有會員單位569家，其中證券會員406家、期貨會員98家、私募基金會員60家、投資咨詢公司會員5家。

三、協會主要工作職責

1、協會職責

   “自律、服務、傳導”是協會《章程》規定的三大職責。協會作為河南轄區證券、期貨、私募基金經營機構的“會員之家”，應努力做到了解會員心聲，反映會員訴求，搭建會員溝通交流平臺，維護行業自律。

2、協會職責具體內容

參照中國證券業協會、中國期貨業協會及中國證券投資基金業協會有關職責范圍，我會主要履行職責內容為：

（1）自律方面：一是協助河南證監局組織和教育會員執行證券期貨基金法律、法規；二是制定證券、期貨、基金業轄區自律規則、行業標準和業務規范，并監督實施；三是維護轄區會員公開、公平、公正的市場競爭秩序，反對會員一切不正當競爭；四是監督檢查會員的執業行為，對違反協會章程和自律規則及其他決議的行為，按照規定予以會員紀律處分，并上報河南證監局。

（2）服務方面：一是組織會員就證券、期貨、基金業的發展進行研究，推動會員業務轉型、創新發展；二是開展會員間的經驗交流、調研，相互學習，共同提高；三是舉辦會員經營管理培訓及研討會，提高會員經營管理水平；四是開展會員從業人員的業務培訓，提高從業人員的業務技能和執業水平；五是主動建立和完善轄區糾紛調解機制，保護會員和廣大投資者合法權益；六是收集整理證券期貨私募基金信息，對會員的經營業績進行定期排行，為會員提供信息服務；七是創建良好的轄區從業資格考試環境，為會員發展提供廣泛的人才支持；八是建設運維良好的協會網站，為會員、轄區從業人員、廣大投資者提供廣闊的信息平臺。

（3）傳導方面：一是把業務主管部門的監管意見、政策傳遞給會員和從業人員及廣大投資者；二是收集匯聚會員意見，向業務主管部門傳遞會員心聲；三是收集匯聚相關業務部門、行業協會等信息傳遞給會員。